Tàng thư Hỏi &amp; Đáp

Đăng ký giao dịch trên hệ thống UPCOM cho công ty cổ phần

“Chào luật sư, tôi là chị L.T.M, chủ một công ty cổ phần về công nghệ tại Hà Nội. Công ty tôi đã hoạt động ổn định vài năm nay và chúng tôi đang có ý định đưa cổ phiếu lên hệ thống UPCOM để huy động thêm vốn và tăng tính thanh khoản cho cổ đông. Tôi không rõ về các quy định, điều kiện cũng như quy trình cụ thể để thực hiện việc này, đặc biệt là các yêu cầu về công bố thông tin và nhà đầu tư. Nhờ luật sư tư vấn giúp.”

Chiến lược đầu tư của quỹ và những yếu tố cần đánh giá

“Chào Tuvannhanh, tôi là một nhà đầu tư nhỏ ở Quận 1, TP.HCM, đang có ý định góp vốn vào một quỹ đầu tư khởi nghiệp. Tôi nghe nói quỹ này có "chiến lược đầu tư" rất hấp dẫn nhưng tôi lại chưa hiểu rõ lắm về thuật ngữ này và làm sao để biết chiến lược đó có phù hợp với mình không. Tôi băn khoăn liệu có quy định pháp luật nào buộc các quỹ phải công bố chi tiết chiến lược của họ không và tôi cần tìm hiểu những gì?”

Tiêu chuẩn thành viên Ban kiểm soát liên quan đến tổ chức kiểm toán được chấp thuận

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Chị N.T.H, hiện đang là Kế toán trưởng của một công ty niêm yết tại TP. Hồ Chí Minh. Tôi có kinh nghiệm và muốn ứng cử vào Ban kiểm soát của một công ty cổ phần khác. Công ty này thuê một tổ chức kiểm toán độc lập để kiểm toán báo cáo tài chính hàng năm. Tôi nghe nói có quy định về việc không được làm thành viên Ban kiểm soát nếu có liên quan đến tổ chức kiểm toán được chấp thuận. Vậy trường hợp của tôi có được phép không?”

Thành viên Hội đồng quản trị không điều hành

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là một nhà đầu tư nhỏ ở Quận 1, TP.HCM, đang tìm hiểu về các công ty niêm yết. Tôi thấy trong báo cáo thường niên của một công ty có nhắc đến 'thành viên Hội đồng quản trị không điều hành'. Tôi không rõ vị trí này có vai trò gì khác so với các thành viên HĐQT khác, và liệu họ có phải là người của ban điều hành không? Mong được tư vấn cụ thể ạ.”

gavel4 văn bản pháp luật được trích dẫn

Chứng chỉ lưu ký và quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khoán

“Chào chuyên gia, công ty tôi là một công ty công nghệ đang có kế hoạch mở rộng thị trường và muốn huy động vốn bằng cách phát hành chứng chỉ lưu ký ở nước ngoài. Tôi là giám đốc tài chính tại Quận 1, TP.HCM, chưa có nhiều kinh nghiệm về loại hình này. Tôi muốn hỏi liệu công ty có cần thực hiện thủ tục đăng ký nào ở Việt Nam không và cụ thể cần những giấy tờ gì?”

Người điều hành quỹ đầu tư chứng khoán

“Anh Hùng, một nhà phân tích tài chính 32 tuổi ở Quận 1, TP.HCM, đang có kinh nghiệm 5 năm trong ngành và mong muốn phát triển sự nghiệp lên vị trí người điều hành quỹ. Anh ấy nghe nói vị trí này có nhiều yêu cầu pháp lý đặc thù. Anh Hùng muốn biết cụ thể những hồ sơ và tiêu chuẩn nào cần chuẩn bị để có thể được một công ty quản lý quỹ chỉ định chính thức.”

Cổ phiếu lẻ và quy định mua lại của công ty đại chúng

“Tôi là Anh N.V.H, một nhà đầu tư cá nhân ở TP. Hồ Chí Minh. Sau đợt chia cổ tức bằng cổ phiếu, tôi có vài chục cổ phiếu lẻ của một công ty đại chúng. Công ty vừa thông báo sẽ mua lại các cổ phiếu lẻ này. Tôi không rõ cổ phiếu lẻ là gì và việc công ty mua lại có tuân thủ quy định pháp luật không, liệu tôi có bị ép bán không?”

Xác định Người điều hành công ty theo pháp luật chứng khoán

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Giám đốc mới của một công ty ở Quận 1, TP.HCM đang chuẩn bị niêm yết. Tôi đang nghiên cứu về các quy định liên quan đến người nội bộ và người có liên quan. Tôi thấy có thuật ngữ 'người điều hành' nhưng lại không phải là thành viên Hội đồng quản trị. Vậy cụ thể những ai được xem là 'người điều hành' theo quy định pháp luật chứng khoán, và vai trò của họ khác gì so với HĐQT ạ?”

Tiêu chí và vai trò của Tổ chức kiểm toán được chấp thuận

“Chào Tuvannhanh.com, công ty em đang chuẩn bị làm hồ sơ để phát hành cổ phiếu hoán đổi cổ phần theo quy định mới. Em nghe nói cần phải có báo cáo tài chính được kiểm toán bởi 'tổ chức kiểm toán được chấp thuận'. Em ở Quận 1, TP.HCM, làm Giám đốc tài chính cho một công ty công nghệ. Tụi em đang băn khoăn không biết 'tổ chức kiểm toán được chấp thuận' là gì và làm sao để tìm được công ty như vậy để kiểm toán báo cáo tài chính cho kịp tiến độ nộp hồ sơ?”

Nước sở tại trong hoạt động chào bán, niêm yết chứng khoán

“Chào Tuvannhanh.com, công ty công nghệ của tôi ở TP. Hồ Chí Minh đang có kế hoạch chào bán và niêm yết cổ phiếu trên một sàn giao dịch chứng khoán nước ngoài để huy động vốn. Tôi nghe nói nhiều về thuật ngữ 'nước sở tại' nhưng chưa rõ nó có ý nghĩa cụ thể như thế nào và ảnh hưởng ra sao đến quy trình của công ty tôi. Nhờ các chuyên gia giải thích giúp tôi.”

Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư

“Tôi là nhà đầu tư cá nhân ở Hà Nội, có đầu tư vào một quỹ mở. Hàng tháng, tôi nhận được báo cáo có mục 'Giá trị tài sản ròng của quỹ' nhưng tôi không hiểu rõ nó được tính toán như thế nào và tại sao lại quan trọng. Tôi muốn biết liệu có quy định pháp luật nào về cách tính này không để tôi có thể hiểu và kiểm tra.”

gavel4 văn bản pháp luật được trích dẫn

Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu ESOP

“Chào luật sư, tôi là Lan, nhân viên văn phòng tại TP. Hồ Chí Minh. Công ty tôi vừa triển khai chương trình phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) và chúng tôi đã nộp tiền mua cổ phiếu. Tôi nghe nói có một khái niệm là 'ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động'. Tôi muốn hỏi ngày này có ý nghĩa gì và khi nào tôi mới nhận được cổ phiếu của mình?”