Chứng chỉ lưu ký và quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khoán

Trả lời

Chào chị L.T.M, về vấn đề liên quan đến chứng chỉ lưu ký và các thủ tục pháp lý tại Việt Nam, chúng tôi xin tư vấn như sau:

1. Chứng chỉ lưu ký là gì?

Theo định nghĩa, chứng chỉ lưu ký là loại chứng khoán được phát hành bên ngoài Việt Nam theo các quy định của nước sở tại. Việc phát hành này được thực hiện trên cơ sở các chứng khoán do một doanh nghiệp được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam đã phát hành. Về bản chất, đây là một công cụ giúp doanh nghiệp Việt Nam tiếp cận nguồn vốn từ nhà đầu tư nước ngoài thông qua một hình thức gián tiếp, tuân thủ pháp luật của cả hai quốc gia.

2. Quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký

Đối với trường hợp công ty của chị muốn phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, theo quy định hiện hành, các tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài thuộc đối tượng phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Việt Nam ^[1]. Việc đăng ký này nhằm phục vụ công tác quản lý và giám sát của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với các hoạt động liên quan đến chứng khoán.

3. Hồ sơ và trình tự đăng ký mã số giao dịch chứng khoán

Để thực hiện việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài cần chuẩn bị hồ sơ bao gồm ^[1]:

a) Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. b) Văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký thực hiện việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán. Chị lưu ý rằng nếu tổ chức đăng ký mã số giao dịch chứng khoán đồng thời là thành viên lưu ký thì không cần văn bản này. c) Danh mục tài liệu nhận diện nhà đầu tư theo mẫu quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

Trình tự, thủ tục đăng ký được thực hiện như sau: Tổ chức phát hành sẽ nộp hồ sơ cho thành viên lưu ký. Sau đó, thành viên lưu ký sẽ thực hiện kê khai các thông tin cần thiết trên hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán ^[1].

4. Lưu ý về các văn bản pháp luật liên quan

Ngoài Nghị định số 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết về việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, hệ thống pháp luật Việt Nam còn có nhiều văn bản khác điều chỉnh các khía cạnh rộng hơn của thị trường và hoạt động kinh doanh. Ví dụ, Thông tư sửa đổi Thông tư số 59/2025/TT-BTC có thể quy định về đối tượng áp dụng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đặc biệt là các hành vi vi phạm hành chính ^[2]. Các văn bản pháp luật khác, dù không trực tiếp liên quan đến chứng chỉ lưu ký, cũng thể hiện phạm vi điều chỉnh rộng lớn của pháp luật đối với các hoạt động kinh tế, từ phí thẩm định an toàn sinh học ^[3] đến quản lý kinh phí khuyến nông ^[4]. Do đó, khi thực hiện các hoạt động kinh doanh quốc tế, việc tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật liên quan là rất quan trọng.