Tàng thư Hỏi &amp; Đáp

Đăng ký giao dịch trên hệ thống UPCOM cho công ty cổ phần

“Chào luật sư, tôi là chị L.T.M, chủ một công ty cổ phần về công nghệ tại Hà Nội. Công ty tôi đã hoạt động ổn định vài năm nay và chúng tôi đang có ý định đưa cổ phiếu lên hệ thống UPCOM để huy động thêm vốn và tăng tính thanh khoản cho cổ đông. Tôi không rõ về các quy định, điều kiện cũng như quy trình cụ thể để thực hiện việc này, đặc biệt là các yêu cầu về công bố thông tin và nhà đầu tư. Nhờ luật sư tư vấn giúp.”

Tổ hợp bảo lãnh phát hành và quy định về nhà đầu tư chuyên nghiệp

“Chào luật sư, tôi là chủ một startup công nghệ tại Quận 1, TP.HCM. Công ty tôi đang có kế hoạch chào bán riêng lẻ cổ phiếu để gọi vốn. Tôi nghe nói về 'tổ hợp bảo lãnh phát hành' nhưng chưa hiểu rõ vai trò của họ trong việc tiếp cận và xác định các nhà đầu tư chuyên nghiệp cho đợt phát hành của mình. Liệu startup nhỏ như công ty tôi có cần đến tổ hợp này không?”

Quỹ thành viên trong đầu tư chứng khoán

“Chào luật sư, tôi là một nhà đầu tư cá nhân ở Quận 1, TP.HCM. Tôi có nghe nói về việc tham gia vào một quỹ đầu tư chứng khoán nhưng họ bảo là 'quỹ thành viên' và chỉ dành cho 'nhà đầu tư chuyên nghiệp'. Tôi muốn hỏi là quỹ này khác gì quỹ thông thường và tôi có đủ điều kiện tham gia không? Tôi đang có một khoản tiền nhàn rỗi muốn đầu tư.”

Quỹ thành viên và quy định thành lập

“Chào luật sư, tôi là anh Hùng, làm kinh doanh ở Quận 1, TP.HCM. Tôi có một nhóm bạn thân đều là những nhà đầu tư chuyên nghiệp, chúng tôi muốn cùng nhau góp vốn để đầu tư vào thị trường chứng khoán. Chúng tôi nghe nói có loại hình **quỹ thành viên** nhưng không rõ điều kiện và thủ tục để thành lập như thế nào. Liệu nhóm chúng tôi có thể tự lập một quỹ như vậy không và cần những giấy tờ gì?”

Trái phiếu chuyển đổi và quy định pháp luật liên quan

“Chào luật sư, tôi là chủ một công ty cổ phần nhỏ ở Quận 1, TP.HCM, chuyên về công nghệ. Hiện công ty tôi đang muốn huy động vốn để mở rộng nhưng không muốn phát hành thêm cổ phiếu ngay lập tức vì sợ pha loãng. Tôi có nghe nói về trái phiếu chuyển đổi nhưng không rõ công ty tôi có được phát hành loại này không, và nếu phát hành thì ai có thể mua? Quy định pháp luật về vấn đề này thế nào ạ?”

Trái phiếu có bảo đảm và quy định về nhà đầu tư, giao dịch

“Chào chuyên gia, công ty tôi ở Bình Dương chuyên sản xuất đồ gỗ, đang muốn phát hành trái phiếu để mở rộng sản xuất. Tôi nghe nói có loại **trái phiếu có bảo đảm** nghe rất hấp dẫn nhà đầu tư. Vậy tôi cần làm gì để phát hành loại trái phiếu này, và những nhà đầu tư nào có thể mua được? Sau khi phát hành thì trái phiếu này có được giao dịch tự do không?”