Tàng thư Hỏi & Đáp
Kho kiến thức được biên soạn bởi chuyên gia, trích dẫn nguồn chính xác và cập nhật
Quy định về Cổ đông lớn và ảnh hưởng trên thị trường chứng khoán
“Chào luật sư, tôi là một nhà đầu tư nhỏ lẻ ở Quận 1, TP.HCM, làm việc trong ngành tài chính. Gần đây tôi thấy có một tổ chức liên tục mua vào cổ phiếu của công ty X mà tôi cũng đang nắm giữ, đến mức họ đã sở hữu một lượng rất lớn. Tôi không rõ khi nào thì một nhà đầu tư được coi là cổ đông lớn và việc này có ý nghĩa gì đối với công ty và các cổ đông nhỏ như tôi không? Liệu có quy định nào về việc công bố thông tin hay nghĩa vụ gì đặc biệt khi họ đạt đến ngưỡng đó không?”
Trái phiếu và các quy định pháp luật liên quan
“Anh N.V.H ở Quận 1, TP.HCM, làm việc trong lĩnh vực tài chính, đang tìm hiểu về các loại hình đầu tư. Anh ấy nghe nói về trái phiếu nhưng không rõ lắm về bản chất pháp lý của nó và liệu có quy định nào về việc công bố thông tin khi giao dịch trái phiếu hay không. Anh ấy muốn biết liệu trái phiếu có phải là một loại chứng khoán không và ai sẽ chịu trách nhiệm quản lý loại hình này.”
Hoạt động và phạm vi của thị trường giao dịch chứng khoán
“Tôi là anh N.V.H, một nhà đầu tư mới ở Quận 1, TP.HCM. Tôi đang tìm hiểu về thị trường chứng khoán để bắt đầu đầu tư. Tôi muốn biết thị trường này bao gồm những hoạt động gì và liệu có phải mọi giao dịch chứng khoán đều diễn ra trên thị trường này không?”
Quy định về Chứng chỉ lưu ký và tỷ lệ sở hữu nước ngoài
“Công ty tôi là một startup công nghệ tại TP.HCM, đang có kế hoạch niêm yết gián tiếp trên thị trường quốc tế thông qua việc phát hành Chứng chỉ lưu ký (Depositary Receipts). Tôi đang rất băn khoăn về việc liệu số cổ phiếu làm cơ sở cho các Chứng chỉ lưu ký này có bị tính vào **tỷ lệ sở hữu nước ngoài** tại Việt Nam hay không, và điều này sẽ ảnh hưởng thế nào đến các giới hạn về đầu tư nước ngoài của công ty chúng tôi?”
Thành viên bù trừ chung trong thị trường chứng khoán phái sinh
“Chào luật sư, tôi là anh Trần Văn A, hiện đang làm môi giới chứng khoán tại Quận 1, TP.HCM. Công ty tôi là thành viên không bù trừ và chúng tôi thường phải thông qua một thành viên bù trừ chung để thực hiện các giao dịch chứng khoán phái sinh cho khách hàng. Tôi muốn hiểu rõ hơn về vai trò và trách nhiệm của loại thành viên này, đặc biệt là khi công ty tôi muốn mở rộng dịch vụ cho khách hàng lớn. Liệu có quy định nào về việc công ty tôi có thể trở thành thành viên bù trừ chung không?”
Thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh
“Chào Tuvannhanh.com, tôi là một chuyên viên phân tích tài chính tại Hà Nội. Gần đây, tôi đang tìm hiểu sâu hơn về thị trường chứng khoán phái sinh, đặc biệt là các giao dịch liên quan đến trái phiếu Chính phủ. Tôi thấy có nhắc đến "thành viên giao dịch đặc biệt" nhưng chưa rõ lắm họ là ai và vai trò cụ thể của họ như thế nào trong thị trường này. Liệu đây có phải là những tổ chức có quyền hạn đặc biệt không?”
Hoạt động tạo lập thị trường chứng khoán phái sinh
“Chào luật sư, công ty em là một công ty chứng khoán ở TP.HCM, chuyên về môi giới. Gần đây, ban lãnh đạo muốn mở rộng sang mảng chứng khoán phái sinh, cụ thể là tham gia **hoạt động tạo lập thị trường** để tăng thanh khoản cho các sản phẩm phái sinh mới. Em đang tìm hiểu xem công ty cần đáp ứng những điều kiện gì và có cần giấy phép đặc biệt nào không. Nhờ luật sư tư vấn giúp ạ.”
Chứng quyền và Hoạt động Giao dịch Chứng khoán
“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Anh Hùng, một nhân viên văn phòng ở Hà Nội, 38 tuổi. Gần đây tôi có nghe nói về 'chứng quyền' khi tìm hiểu đầu tư chứng khoán. Mọi người bảo nó có thể mang lại lợi nhuận cao nhưng cũng đầy rủi ro. Tôi băn khoăn không biết chứng quyền là gì, liệu nó có khác gì cổ phiếu thông thường không, và làm sao để tránh bị thao túng thị trường khi giao dịch loại này?”
Chứng quyền và quy định pháp luật liên quan
“Chào luật sư, tôi là anh T.V.H, một nhà đầu tư cá nhân ở Quận 1, TP.HCM. Tôi đang tìm hiểu về các loại hình đầu tư mới và thấy có nhắc đến **chứng quyền**. Tôi không hiểu rõ lắm về bản chất của nó là gì và liệu có phải công ty nào cũng được phép phát hành chứng quyền không, hay có quy định gì đặc biệt không?”
Giao dịch ký quỹ chứng khoán
“Tôi là một nhà đầu tư nhỏ ở Quận 1, TP.HCM, làm việc trong ngành IT. Gần đây tôi thấy thị trường chứng khoán có nhiều biến động, bạn bè tôi hay nhắc đến giao dịch ký quỹ để tăng lợi nhuận. Tôi muốn hỏi giao dịch này cụ thể là gì, có rủi ro gì không và cần lưu ý gì khi tham gia? Tôi nghe nói công ty chứng khoán cho vay tiền để mua cổ phiếu, liệu có đúng không?”
Xác định người nội bộ của quỹ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Anh Hùng, một nhà đầu tư cá nhân ở Quận 1, TP.HCM. Tôi đang tìm hiểu để mua cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. Tôi có nghe nói về các quy định giao dịch của 'người nội bộ' và muốn biết liệu các thành viên trong Ban điều hành của công ty đó có được coi là người nội bộ hay không. Việc này có ảnh hưởng gì đến các quyết định đầu tư của tôi không?”