Tàng thư Hỏi & Đáp
Kho kiến thức được biên soạn bởi chuyên gia, trích dẫn nguồn chính xác và cập nhật
Hành nghề kiểm toán độc lập tại Việt Nam
“Chị L.T.M ở TP.HCM là kế toán trưởng lâu năm, giờ muốn ra riêng mở công ty kiểm toán. Chị nghe nói "hành nghề kiểm toán" có nhiều quy định phức tạp lắm, đặc biệt là về hồ sơ đăng ký và các rủi ro pháp lý. Chị muốn biết cụ thể "hành nghề kiểm toán" là gì và cần lưu ý gì để tránh vi phạm khi mới bắt đầu.”
Hoạt động kinh doanh qua giới thiệu trong phòng, chống rửa tiền
“Chào chuyên gia, công ty tôi là một quỹ đầu tư nhỏ ở TP.HCM, chuyên tư vấn và quản lý tài sản. Gần đây, chúng tôi nhận được khá nhiều khách hàng mới thông qua giới thiệu từ các công ty chứng khoán, ngân hàng trong cùng tập đoàn và cả các sàn môi giới độc lập. Tôi băn khoăn không biết khi nhận khách hàng qua kênh này, công ty tôi có cần phải thực hiện các quy trình nhận biết khách hàng (KYC) đầy đủ như khi khách hàng tự đến không, hay có thể dựa vào thông tin bên giới thiệu cung cấp? Liệu có rủi ro pháp lý gì về phòng, chống rửa tiền mà chúng tôi cần lưu ý không?”
Quy định về Doanh nghiệp Viễn thông tại Việt Nam
“Tôi là anh Hùng, chủ một công ty công nghệ ở Quận 1, TP.HCM. Công ty tôi đang muốn mở rộng sang cung cấp dịch vụ internet cho các tòa nhà văn phòng nhỏ. Tôi không biết liệu công ty mình có được coi là 'doanh nghiệp viễn thông' theo luật không và cần phải tuân thủ những quy định gì đặc biệt. Liệu có rủi ro pháp lý nào nếu tôi không hiểu rõ điều này không?”
Giao dịch ngoại hối và Sản phẩm phái sinh: Rủi ro pháp lý và quy định
“Chào chuyên gia, tôi là chủ một công ty nhỏ ở TP.HCM chuyên nhập khẩu linh kiện điện tử. Gần đây, tôi được một đối tác giới thiệu một 'thỏa thuận' để 'khóa' tỷ giá USD/VND cho các hợp đồng nhập khẩu tương lai, gọi là 'sản phẩm phái sinh'. Tôi không rõ đây có phải là giao dịch hợp pháp không, liệu có liên quan gì đến các quy định về ngoại hối mà tôi hay nghe nói không? Tôi lo lắng nếu làm sai sẽ bị phạt.”
Nhà ở, công trình xây dựng hình thành trong tương lai
“Chào Tuvannhanh.com, tôi là nhân viên văn phòng ở TP. Hồ Chí Minh, năm nay 32 tuổi. Tôi đang có ý định mua một căn hộ chung cư ở quận 2 nhưng dự án vẫn đang xây dựng dở dang, chưa hoàn thiện. Chủ đầu tư nói đây là 'nhà ở hình thành trong tương lai' và có thể ký hợp đồng mua bán ngay. Tôi hơi lo lắng về rủi ro pháp lý và không biết liệu có an toàn không khi mua một căn nhà chưa xây xong như vậy. Mong được tư vấn ạ.”