Tàng thư Hỏi &amp; Đáp

Hoạt động tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

“Chào luật sư, công ty chứng khoán của tôi ở TP.HCM đang muốn mở rộng nghiệp vụ tự doanh chứng khoán tại một chi nhánh mới ở Hà Nội. Tôi không rõ cần làm những thủ tục gì để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho chi nhánh này được phép tự doanh. Mong luật sư tư vấn các bước cụ thể. Xin cảm ơn.”

Quỹ Thành Viên và Quy Định Thay Đổi Vốn Điều Lệ

“Chào luật sư, tôi là chị H.T.L, năm nay 38 tuổi, sống ở TP. Hồ Chí Minh. Tôi là một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và đang tham gia vào một quỹ thành viên. Gần đây, quỹ của chúng tôi có kế hoạch tăng thêm vốn điều lệ để mở rộng hoạt động. Tôi băn khoăn không biết liệu việc tăng vốn này có cần phải được cơ quan nhà nước nào chấp thuận không, hay quỹ có thể tự quyết định được ạ?”

peopleDân sự

Cổ phiếu thưởng và quy trình phát hành

“Chào luật sư, tôi là anh Hùng, làm kinh doanh ở Quận 1, TP.HCM. Công ty tôi vừa thông báo sẽ phát hành cổ phiếu thưởng cho các cổ đông hiện hữu từ lợi nhuận giữ lại. Tôi nghe nói đây là một cách để tăng vốn nhưng không phải đóng thêm tiền. Vậy quy trình này diễn ra như thế nào và có cần phải đăng ký gì với cơ quan nhà nước không? Tôi muốn hiểu rõ hơn để theo dõi quyền lợi của mình.”

Tổ chức kiểm toán được chấp thuận trong lĩnh vực chứng khoán

“Chào luật sư, công ty tôi ở Quận 1, TP.HCM chuyên về tư vấn đầu tư. Chúng tôi đang có kế hoạch niêm yết trên sàn chứng khoán trong 2 năm tới. Hiện tại, chúng tôi đang chuẩn bị báo cáo tài chính và nghe nói phải chọn 'tổ chức kiểm toán được chấp thuận'. Vậy cụ thể tổ chức này là gì, và làm sao để công ty tôi biết chọn đúng đơn vị kiểm toán để báo cáo của mình được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp nhận ạ? Tôi là giám đốc tài chính, tên là Anh H.T.L.”

Tiêu chí và vai trò của Tổ chức kiểm toán được chấp thuận

“Chào Tuvannhanh.com, công ty em đang chuẩn bị làm hồ sơ để phát hành cổ phiếu hoán đổi cổ phần theo quy định mới. Em nghe nói cần phải có báo cáo tài chính được kiểm toán bởi 'tổ chức kiểm toán được chấp thuận'. Em ở Quận 1, TP.HCM, làm Giám đốc tài chính cho một công ty công nghệ. Tụi em đang băn khoăn không biết 'tổ chức kiểm toán được chấp thuận' là gì và làm sao để tìm được công ty như vậy để kiểm toán báo cáo tài chính cho kịp tiến độ nộp hồ sơ?”

Ngày bắt đầu chào bán chứng khoán ra công chúng

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Giám đốc một công ty khởi nghiệp công nghệ ở TP. Hồ Chí Minh. Chúng tôi đang có kế hoạch gọi vốn bằng cách chào bán cổ phiếu ra công chúng. Tôi đang thắc mắc không biết chính xác thì "Ngày bắt đầu chào bán" được tính từ khi nào, có phải là ngày chúng tôi công bố thông tin không? Mong được tư vấn cụ thể ạ.”

Quy định về Người hành nghề chứng khoán

“Chào chuyên gia, tôi là Lan, nhân viên văn phòng ở Quận 1, TP. Hồ Chí Minh. Gần đây có một người tự xưng là chuyên viên tư vấn đầu tư chứng khoán liên hệ với tôi, giới thiệu nhiều cơ hội sinh lời hấp dẫn. Tôi muốn hỏi làm sao để biết người này có phải là **người hành nghề chứng khoán** hợp pháp không, để tránh bị lừa đảo hay nhận tư vấn không chính xác?”

Chào bán chứng khoán ra công chúng

“Chào luật sư, công ty tôi là một startup công nghệ ở Quận 1, TP.HCM. Vừa rồi chúng tôi có thực hiện đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn, nhưng không may lại nhận được thông báo đình chỉ từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tôi rất lo lắng không biết việc này có ảnh hưởng gì đến công ty không, và chúng tôi cần phải làm gì để khắc phục tình hình? Liệu có phải hoàn tiền cho nhà đầu tư không?”

Quy định về Tổ chức kiểm toán được chấp thuận

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Chị L.T.M, chủ một công ty công nghệ đang phát triển mạnh ở TP. Hồ Chí Minh. Hiện tại công ty tôi đang cân nhắc niêm yết trên sàn chứng khoán trong vài năm tới. Tôi có nghe nói về việc phải sử dụng 'tổ chức kiểm toán được chấp thuận' khi công ty lên sàn, nhưng không rõ cụ thể đây là loại hình công ty nào và liệu công ty kiểm toán hiện tại của tôi có đáp ứng được không. Mong được tư vấn.”

Quy định về Tổ chức niêm yết chứng khoán

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Lan, giám đốc một công ty công nghệ tại TP. Hồ Chí Minh. Công ty tôi đang phát triển khá tốt và chúng tôi đang cân nhắc việc niêm yết trên sàn chứng khoán để huy động vốn. Tôi nghe nói nhiều về "tổ chức niêm yết" nhưng chưa thực sự hiểu rõ định nghĩa cũng như những bước ban đầu công ty tôi cần làm để trở thành một tổ chức như vậy. Mong được tư vấn.”

Ngày bắt đầu chào bán chứng khoán ra công chúng

“Chào luật sư, tôi đang tìm hiểu về việc công ty tôi muốn phát hành cổ phiếu ra thị trường. Tôi nghe nói có 'ngày bắt đầu chào bán'. Luật sư có thể giải thích rõ hơn về ngày này là gì không? Và liệu có phải tất cả các đợt chào bán đều giống nhau không? Công ty tôi ở Quận 1, TP.HCM, là một công ty công nghệ vừa và nhỏ.”

peopleDân sự

Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư

“Chào Tuvannhanh.com, tôi là quản lý quỹ ở Hà Nội. Quỹ đầu tư của chúng tôi sắp hết thời hạn hoạt động và chúng tôi đang làm thủ tục gia hạn. Tôi thấy trong quy định có nhắc đến việc **giá trị tài sản ròng của quỹ** phải đạt mức nhất định. Tôi không rõ cụ thể giá trị này được tính như thế nào và tầm quan trọng của nó trong việc gia hạn hoạt động quỹ. Liệu quỹ của tôi có đủ điều kiện gia hạn không nếu giá trị này chưa đạt?”