Thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
“Anh T.V.H ở Hà Nội, là chuyên viên tài chính, đang cùng một nhóm bạn có ý định thành lập một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. Anh ấy muốn biết chính xác về số lượng cổ đông tối đa và mức vốn góp tối thiểu cho từng loại cổ đông để đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật. Anh T.V.H băn khoăn liệu có cách nào để có nhiều hơn 99 nhà đầu tư hay không.”
Trả lời
Điều kiện về số lượng và vốn góp của cổ đông
Để thành lập một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, điều kiện tiên quyết về số lượng và vốn góp của cổ đông là rất quan trọng. Theo quy định pháp luật hiện hành, công ty của anh và nhóm bạn sẽ có tối đa là chín mươi chín (99) cổ đông. Tuy nhiên, có một điểm đặc biệt cần lưu ý là giới hạn này không tính nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
[1]. Điều này có nghĩa là nếu trong số các cổ đông có những nhà đầu tư được xác định là chuyên nghiệp, họ sẽ không bị tính vào con số 99, giúp công ty có thể có nhiều hơn 99 nhà đầu tư thực tế.Về mức vốn góp, mỗi cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng Việt Nam, và mỗi cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng Việt Nam
[1]. Đây là những yêu cầu tối thiểu bắt buộc để công ty có thể được cấp giấy phép thành lập và hoạt động.Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Việc xác định ai là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là rất quan trọng để áp dụng quy định về số lượng cổ đông. Tổ chức phát hành hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi họ tham gia mua chứng khoán trong đợt chào bán riêng lẻ hoặc đăng ký lập quỹ thành viên. Việc xác định này có thể được ủy quyền cho một công ty chứng khoán thực hiện
[2].Các đối tượng áp dụng các quy định liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán rất rộng, bao gồm cả các tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài tham gia đầu tư chứng khoán
[3].Hồ sơ và tài liệu cần thiết
Khi chuẩn bị hồ sơ thành lập, các anh sẽ cần các tài liệu để chứng minh tư cách của các cổ đông, đặc biệt là đối với các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Ví dụ, đối với các tổ chức, có thể là Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép tương đương. Đối với các tổ chức niêm yết hoặc đăng ký giao dịch, là quyết định chấp thuận niêm yết hoặc đăng ký giao dịch. Còn đối với cá nhân, sẽ có các quy định cụ thể khác về tài liệu xác định tư cách
[4]. Việc chuẩn bị đầy đủ và chính xác các tài liệu này là yếu tố then chốt để quá trình thành lập công ty diễn ra thuận lợi.