Điều kiện thành lập văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài
“Chào Tuvannhanh.com, tôi là Anh N.V.H, hiện đang làm việc cho một quỹ đầu tư chứng khoán lớn tại Singapore. Quỹ của chúng tôi đang có ý định mở rộng sang thị trường Việt Nam, cụ thể là muốn mở một văn phòng đại diện hoặc chi nhánh tại TP.HCM để tìm hiểu cơ hội đầu tư. Tôi không rõ liệu một tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài như quỹ của chúng tôi có được phép làm điều này ở Việt Nam không và cần đáp ứng những điều kiện gì theo pháp luật Việt Nam?”
Trả lời
1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài là gì?
Theo quy định hiện hành, Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được hiểu là tổ chức được thành lập hợp pháp ở nước ngoài để thực hiện một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Các nghiệp vụ này bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán. Các quy định liên quan đến hoạt động này được quy định chi tiết trong Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và các văn bản pháp luật khác
[3].2. Đối tượng áp dụng và điều kiện thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP áp dụng cho cả tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư chứng khoán và hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam
[1]. Do đó, quỹ đầu tư chứng khoán của Anh N.V.H hoàn toàn thuộc đối tượng điều chỉnh của pháp luật Việt Nam khi muốn hoạt động tại đây.Đối với việc thành lập văn phòng đại diện hoặc chi nhánh, Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài cung cấp dịch vụ quản lý quỹ có thể thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ tại Việt Nam nếu đáp ứng các điều kiện sau
[2]:* Đang hoạt động hợp pháp và chịu sự giám sát thường xuyên bởi cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán tại nước nơi tổ chức đó thành lập và hoạt động. * Đang hoạt động hợp pháp tại nước mà cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành tại nước đó đã ký kết thỏa thuận song phương hoặc đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam. Thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.
3. Lưu ý quan trọng
Nếu quỹ của Anh N.V.H muốn thành lập chi nhánh tại Việt Nam để cung cấp dịch vụ quản lý quỹ, ngoài các điều kiện trên, còn cần đáp ứng các quy định tại Điều 77 Luật Chứng khoán và các điều kiện bổ sung khác, bao gồm việc phải đang hoạt động hợp pháp và được phép thực hiện hoạt động quản lý quỹ đại chúng theo quy định của nước nguyên xứ và được cơ quan quản lý giám sát chuyên ngành ở nước nguyên xứ chấp thuận
[2]. Để có thông tin chi tiết và chính xác nhất, Anh N.V.H nên tham vấn trực tiếp với các chuyên gia pháp lý chuyên về lĩnh vực chứng khoán và đầu tư nước ngoài tại Việt Nam.