Điều kiện thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
“Chào luật sư, tôi là anh Hùng, ở Quận 1, TP.HCM. Tôi cùng một vài người bạn đang muốn thành lập một công ty để cùng nhau đầu tư chứng khoán. Chúng tôi có nghe nói về loại hình công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nhưng không rõ điều kiện cụ thể về số lượng cổ đông và mức vốn góp tối thiểu là bao nhiêu để có thể thành lập. Mong luật sư tư vấn giúp.”
Trả lời
Chào anh Hùng, về thắc mắc của anh liên quan đến điều kiện thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, tôi xin tư vấn như sau:
Điều kiện về số lượng cổ đông và vốn góp tối thiểu
Theo quy định hiện hành, cụ thể tại Điều 87 của Thông tư sửa đổi Thông tư số 59/2025/TT-BTC (VBHN), công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có những điều kiện cụ thể về số lượng cổ đông và mức vốn góp tối thiểu như sau
[1]:* Số lượng cổ đông: Công ty phải có tối đa là chín mươi chín (99) cổ đông, không tính nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. * Mức vốn góp tối thiểu: * Mỗi cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng Việt Nam. * Mỗi cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng Việt Nam.
Đây là những điều kiện cơ bản và quan trọng nhất mà nhóm anh cần đáp ứng để thành lập loại hình công ty này.
Các điều kiện khác khi thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Ngoài các điều kiện về số lượng cổ đông và vốn góp, Điều 87 của Thông tư này cũng quy định một số điều kiện khác tùy thuộc vào hình thức quản lý vốn của công ty (ủy thác quản lý vốn hoặc tự quản lý vốn)
[1]. Ví dụ, đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn, tài sản phải được lưu ký tại ngân hàng lưu ký, và các cổ đông trong nước phải là tổ chức tín dụng, tổ chức kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc các thành viên quản lý chủ chốt của công ty dự kiến thành lập. Giám đốc (Tổng Giám đốc) và nhân viên nghiệp vụ cũng cần có kinh nghiệm và chứng chỉ chuyên môn theo quy định.Lưu ý về văn bản pháp luật liên quan
Các quy định về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm cả việc thành lập và hoạt động của các loại hình công ty liên quan, được quy định chi tiết trong nhiều văn bản pháp luật. Nghị định số 58/2012/NĐ-CP là văn bản nền tảng quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán
[2]. Mặc dù Nghị định này cũng đề cập đến các quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty cổ phần hoặc công ty TNHH [3], anh cần lưu ý rằng đây là các quy định về hoạt động phát hành cổ phiếu của một doanh nghiệp, khác với điều kiện thành lập một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ như trường hợp của anh. Anh cần tuân thủ các quy định chuyên ngành liên quan đến loại hình công ty mà anh và bạn bè dự định thành lập.