Điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán

Trả lời

Điều kiện để trở thành Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh

Để công ty của anh có thể trở thành thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, công ty cần đáp ứng một số điều kiện quan trọng theo quy định của pháp luật. Nghị định số 158/2020/NĐ-CP là văn bản pháp lý chính quy định về chứng khoán phái sinh và thị trường này tại Việt Nam ^[1]. Tất cả các tổ chức và cá nhân tham gia vào hoạt động đầu tư, kinh doanh chứng khoán phái sinh đều thuộc đối tượng áp dụng của Nghị định này ^[2].

Theo quy định, một công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh. Công ty chứng khoán có thể được phép thực hiện một hoặc một số, hoặc toàn bộ các hoạt động bao gồm môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh ^[3].

Hồ sơ và thủ tục đăng ký cấp phép

Về hồ sơ để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty anh sẽ cần chuẩn bị một số tài liệu quan trọng. Cụ thể, hồ sơ bao gồm: Giấy đề nghị cấp Giấy chứng nhận theo Mẫu số 01 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định, Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, báo cáo tài chính đã được kiểm toán của 02 năm tài chính gần nhất cùng với báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (nếu đề nghị cấp sau ngày 30 tháng 6), báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất, và danh sách liên quan ^[4].

Công ty cần đảm bảo đáp ứng đầy đủ các điều kiện về tài chính, cơ cấu tổ chức và nhân sự theo quy định để được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.