Chứng chỉ lưu ký và nghĩa vụ của tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở

Trả lời

Khái niệm Chứng chỉ lưu ký

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, chứng chỉ lưu ký được hiểu là loại chứng khoán được phát hành bên ngoài lãnh thổ Việt Nam theo các quy định của nước sở tại. Loại chứng khoán này được phát hành trên cơ sở các chứng khoán do một doanh nghiệp được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam phát hành. Nói cách khác, đây là một công cụ giúp nhà đầu tư nước ngoài có thể đầu tư vào cổ phiếu của công ty Việt Nam mà không cần trực tiếp nắm giữ cổ phiếu đó.

Nghĩa vụ của tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở

Khi cổ phiếu của công ty bạn được sử dụng làm chứng khoán cơ sở để phát hành chứng chỉ lưu ký ở nước ngoài, công ty bạn, với tư cách là tổ chức phát hành chứng khoán cơ sở, sẽ có những nghĩa vụ pháp lý cụ thể. Cụ thể, theo Điều 69 của Nghị định số 151/2018/NĐ-CP sửa đổi Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, công ty bạn phải thực hiện các nghĩa vụ sau:

Khung pháp lý chung

Các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm cả các quy định liên quan đến chứng chỉ lưu ký, được điều chỉnh bởi các văn bản pháp luật như Nghị định số 58/2012/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung. Nghị định này quy định chi tiết về chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán và các dịch vụ liên quan ^[2]. Trong trường hợp công ty bạn thuộc ngành, nghề kinh doanh có điều kiện, thì phải áp dụng cả pháp luật chuyên ngành.

Nếu cổ phiếu cơ sở của công ty bạn được phát hành thông qua hình thức chào bán riêng lẻ trước đó, công ty đã phải tuân thủ các điều kiện nhất định. Ví dụ, đối với công ty cổ phần chưa đại chúng, việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ cần có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và phương án sử dụng số tiền thu được ^[3].